2013年,第一批6家境外大型对冲基金公司共获得3亿美元QDLP额度,分别是英仕曼、元盛资本管理、美国橡树资本、城堡投资、奥氏资本、肯阳资本,每家对冲基金公司分获5000万美元额度。当时,这6家机构是在众多申请机构中脱颖而出的。
时隔两年,2015年3月,又有5家境外资管公司获得第二批QDLP资格,额度较首批翻番,均为1亿美元。获得额度的机构分别是瑞银全球资产管理、德意志资产及财富管理、野村资产管理、EJF Capital、世邦魏理仕全球投资公司。
同年9月30日,上海市政府自贸区案例发布会上传出消息,第三批QDLP试点启动,4家基金公司获得试点资格,包括上投摩根、广发钧策、黑石、惠理资本。值得注意的是,前两家为首批获得试点的国内基金公司,广发钧策更是首家由国内券商控股的QDLP试点基金公司。当时每家获批的额度同样为1亿美元。
2013年发放第一批QDLP额度时,有机构表示,当时上海金融办等部门对QDLP参与对象提出两项要求,一是资产管理规模超100亿美元,二是在二级市场具有多年投资经验且整体业绩表现良好,净值波动率不曾出现大起大落。设定高准入门槛,主要是为了降低QDLP资金海外投资风险。
从上述机构发行的产品来看,多为另类投资产品(包括对冲基金、不良信用贷款、房地产信托等)。例如,全球最大资管机构贝莱德取得QDLP资质后,目前共发布了两款产品——健康科学对冲基金、美国地产私募基金;肯阳资本的QDLP产品名为肯阳价值实现基金(CVRF),第一和第二批的投资门槛分别为500万元和600万元,产品期限为5年(可延长)。CVRF基金专注不良信用资产的投资。根据当时的资料显示,1995年成立以来,该基金年化平均净收益达11%。